不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序

1、目的 

为了防止失信和消除实际和潜在的不合格原因，防止不合格的发生；实现诚信管理体系的有效改进，特制定本程序。 

2、适用范围 

本程序适用于本公司诚信管理体系运行过程活动中出现的失信和不符合或潜在不符合识别、纠正、预防及信用修复的控制。 

3、职责 

3.1 诚信体系工作小组是不符合识别、纠正、预防及信用修复的归口管理部门。 

3.2 诚信日常工作小组组长负责监督、协调、改进措施的实施。 

3.3 责任部门负责落实不符合识别、纠正、预防及信用修复。 

4、工作程序 

4.1 改进 

a、因组织依存于顾客，故必须以顾客为关注焦点，顾客的要求是不断变化的。为了提高顾客的满意程度，就要不断寻求诚信管理体系过程进行改进的机会，以实现诚信管理体系所设定的方针和目标。 

b、改进措施可以是日常渐进的改进活动，也可以是重大的改进活动。 

4.1.1 持续改进 

持续改进是增强满足要求的能力的循环活动，是一个组织的永恒主题，应考虑下列活动： 

a、通过诚信方针、目标的建立，营造一个激励改进机制的氛围与环境； 

b、通过数据分析，找出顾客的不满意、产品未满足要求、过程不稳定以及失信风险等诸事项； 

c、利用内部核查的结果来不断发现诚信管理体系的薄弱环节； 

d、利用纠正措施，尤其是预防措施，避免不符合的再发生或发生； 

e、当企业针对失信风险和不符合的原因进行整改后，企业的管理文件中如果存在不再适应的内容时，企业应确保对诚信管理体系文件进行必要的更改。 

4.1.2 纠正措施 

4.1.2.1 对不符合进行识别、包括诚信体系、服务行为等。首先纠正不符合，采取措施减少失信造成的影响； 

4.1.2.2 对不符合进行调查。包括不符合的内容、顾客抱怨及失信的程度等。 

4.1.2.3 发生不符合部门的负责人组织相关人员进行不符合原因分析，通过调查分析确定不符合原因。 

4.1.2.4 评价针对不符合原因，以防止不符合再发生所制定的纠正措施的需求。 

4.1.2.5 制定纠正措施 

a、根据原因分析，发生不符合的部门负责人及相关人员制定相应的纠正措施计划。 

b、纠正措施的内容包括：原因分析、对策措施、实施部门、完成日期及实施验证。纠正措施应考虑：可操作性、实效性和经济性。不符合纠正措施计划必须经诚信日常工作组长批准后实施。 

4.1.2.6 纠正措施的实施及验证 

a、纠正措施的实施部门，应按计划认真实施，制定纠正措施计划的责任部门应按计划要求做好实施记录。 

b、诚信体系工作小组组织相关核查员参加对纠正措施实施的跟踪验证，并评价其有效性。

4.1.3 预防措施 

4.1.3.1 根据适当的信息来源进行数据分析，以发现分析并消除不符合的潜在原因。 

4.1.3.2 评价针对潜在不符合原因，以防止不符合发生所制定的预防措施的需求。 

4.1.3.3 根据原因分析，发生部门负责人及相关人员制定相应的预防措施计划。 

预防措施应考虑：可操作性、实效性和经济性。体系、产品及行为的失信风险预防措施计划必须经诚信工作小组组长批准后实施。 

4.1.3.4 预防措施的实施及验证 

a、预防措施的实施部门，应按计划认真实施，制定预防措施计划的责任部门应按计划要求做好实施记录。 

b、诚信体系工作小组组织对预防措施的有效性进行跟踪验证

4.2 诚信体系工作小组将采取纠正、预防措施有关信息，提交给体系评价，以达到改进的目的。 

4.3纠正、预防措施经有效实施后，需涉及文件更改的按《文件控制程序》执行。 

4.4 信用修复 

4.4.1补救措施针对的是失信影响，纠正措施针对的是失信原因，为消除影响要进行信用修复，具体方法： a．设立协调部门 b．修复信用记录 c．信用修复后对诚信影响程度进行评价，并重树企业形象 

4.5 措施实施后经验证不符合的，应由责任单位重新采取措施直到符合为止。对诚信改进有明显效果的纠正和预防措施，要纳入相关文件。 

5、相关记录 

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